NatWest 在承认三项未能正确监控存入 Bradford 珠宝商账户的 3.65 亿英镑后面临高达 3.4 亿英镑的罚款。
这是金融机构首次根据英国反洗钱法面临刑事起诉。
在金融行为管理局(FCA)说,国民西敏寺银行,其中55%的纳税人在金融危机期间超过£450亿美元国家救市后持有,未能坚持反洗钱11月7日之间的洗钱有关的立法福勒Oldfield的帐户的要求2013 年和 2016 年 6 月 23 日。
Fowler Oldfield 是一家拥有百年历史的珠宝商,在 2016 年警方突袭后被关闭。 根据随后的皇家法院诉讼,该公司被描述为数百万英镑洗钱业务的中心。
FCA 检察官克莱尔·蒙哥马利 QC 告诉威斯敏斯特法庭,当 Fowler Oldfield 被 NatWest 作为客户时,其预计营业额据说为每年 1500 万英镑。然而,它在不到五年的时间内存入了 3.65 亿英镑。
她说:“Fowler Oldfield 的年营业额预计为 1500 万英镑。同意银行不处理现金存款。然而,它存入了 3.65 亿英镑,现金约为 2.64 亿英镑。”
她说,在其鼎盛时期,Fowler Oldfield 每天存款高达 1.8 英镑。
NatWest 根据 2007 年洗钱条例承认了三项罪行。FCA 于 3 月宣布的刑事诉讼是根据立法针对银行的第一起刑事诉讼。
NatWest 将于 12 月 8 日或之前在 Southwark 皇家法院被判刑。
FCA 表示不会对任何现任或前任员工采取行动。
该银行表示,预计不会有任何其他机构调查此行为。
NatWest 的首席执行官艾莉森·罗斯 (Alison Rose) 表示:“我们对 NatWest 未能充分监控并因此在 2012 年至 2016 年期间防止我们的一位客户进行洗钱深表遗憾。
“NatWest 在检测和预防金融犯罪方面发挥着重要作用,我们非常重视防止第三方洗钱的责任。在此案发生后的几年里,我们投入了大量资源,并继续加大力度,有效打击金融犯罪。
“我们与同事、其他银行、行业机构、执法部门、监管机构和政府不知疲倦地合作,以帮助找到应对这一共同挑战的协作解决方案。这些合作伙伴关系对于应对金融犯罪对社会构成的重大且不断演变的威胁至关重要。”
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